第 1 页：一、单选题
第 2 页：二、多选题
第 3 页：三、判断题

　　一、单选题:

　　1、《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。

　　A.1万元以上l0万元以下

　　B.3万元以上20万元以下

　　C.5万元以上30万元以下

　　D.10万元以上50万元以下

　　标准答案：b

　　2、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。

　　A.1个月内

　　B.2个月内

　　C.3个月内

　　D.6个月内

　　标准答案：a

　　3、我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。

　　A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

　　B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

　　C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　标准答案：c

　　4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。

　　A.300万元，150万元

　　B.500万元，300万元

　　C.500万元，250万元

　　D.500万元，150万元

　　标准答案：c

　　5、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　标准答案：d